Calificación de Compañías de Servicios Auxiliares

En Ponce Díaz acompañamos a nuestros clientes en sus calificaciones como auxiliares del sistema financiero ante la Superintendencia de Bancos, un requisito indispensable para prestar servicios a las entidades de los sectores financieros público y privado en Ecuador. Cada caso requiere cumplir con exigencias técnicas y legales específicas, así como demostrar la capacidad del solicitante para operar bajo estándares de seguridad y regulación estricta.

Recientemente asistimos a una empresa de tecnología en su solicitud de calificación como prestadora de servicios de software bancario. Nuestro rol fue orientar la preparación del expediente y alinear la documentación con la Norma de Control para la Calificación y Supervisión de las Compañías de Servicios Auxiliares que presten Servicios Auxiliares a las Entidades de los Sectores Financieros Público y/o Privado, de los Burós de Información Crediticia y de Análisis de Riesgo Crediticio. En este caso, el proceso incluyó no solo el análisis de aspectos societarios y financieros, sino también la necesidad de demostrar que el modelo de negocio cumplía con parámetros de gestión de riesgos y seguridad de la información, aspectos clave para el sistema financiero.

Con el apoyo de la firma, nuestro cliente pudo presentar un expediente de manera exitosa, obteniendo así la posibilidad de prestar sus servicios a instituciones financieras en Ecuador.

Para más información, por favor contactar a Ornella Soriano.